自律是监管的基础

一、自律是监管的基础（论文文献综述）

王雪蕊^[1]（2022）在《我国资产评估行业监管：现状、原理与理想样态》文中指出我国资产评估行业监管正处于从政府主导到行业自律的过渡阶段,总体呈现行业自律监管与行政监管、专业领域监管与层级监管两相结合的监管网络体系。从行业系统—国家干预—法律规范的三维视角出发,发现我国资产评估行业监管已形成内部治理与外部治理相统一的双层治理结构。我国资产评估行业监管治理要义应以矫正主观估值偏差、维护评估行为专业性、控制评估结论负外部性为重点,未来监管体系的理想样态应以多元性与有序性、统一性与专业性、特定性与协同性相结合的方针构造。

李晓慧,陈沁,顾振^[2]（2021）在《行业自律监管与所内审计师更换——来自中注协执业质量检查的证据》文中指出基于2011-2018年中注协执业质量检查公告,本文考察了会计师事务所如何利用所内审计师更换对行业自律监管作出回应。研究发现,在经历执业质量检查后,事务所通过"所内审计师更换"回应自律监管,并"委派执业经验更丰富的审计师"以体现对风险管理与业务质量的实质重视,具体表现为显着提升所内审计师更换的概率,且偏好更换为执业经验丰富的审计师。进一步地,在大规模事务所和对于客户重要性较低的业务中,事务所的上述应对措施实施力度更大。进而,揭示了在资本市场中,要保证自律监管的监督治理作用及事务所的质量控制功能实质落地,必须提升会计师事务所在审计市场上的话语权,这是凸显审计师专业性和独立性的现实基础。

刘梦瑶^[3]（2021）在《论美国商品期货交易所交易规则修改的监管 ——以芝加哥商品交易所原油期货负价结算为例》文中研究表明受2019年冠状病毒病肺炎（COVID-19）疫情影响,疲软的全球原油需求和俄克拉荷马州库欣地区原油储存能力不足这一事实使得芝加哥商品交易所WTI5月期货合约的价格一路暴跌。因为芝加哥商品交易所令人震惊的引入了负价结算系统,2020年4月20日,全球原油史上出现了第一个以负价结算的原油期货合约。受此影响,我国国内中行推出的“原油宝”产品也暴雷发生穿仓。在国内市场中,原油宝投资者亏的血本无归;在国际期货市场上,中行预计也遭受了超过90亿元的损失。针对这一事件进行分析,本文分为六个部分:第一部分是前言,对选题背景,意义和目的,国内外研究成果等内容进行了梳理概括。第二部分简要介绍了期货合约、期货交易所、原油期货交易等基本概念。第三部分分析了负油价结算现象出现的市场原因与制度原因以及负价结算对全球原油期货市场的影响。第四部分着眼于负油价现象出现的制度性原因,归纳了芝商所临时修改交易规则所面临的政府与行业监管规则,分析了政府监管与行业监管的必要性与局限性。第五部分以原油宝和国际原油负价结算这一事件为出发点,对芝商所临时修改交易规则的合法性及合理性进行分析,并且在此基础上提出了我国投资者参与国际期货市场期货交易时应注意的事项。第六部分对本文的主要结论进行了总结。本文力图从原油宝穿仓、全球原油期货首次负价结算这一令人震惊的事件出发,以芝商所为例,对美国商品期货交易政府监管与行业监管的制度研究作出一定贡献。本文主要关注了芝商所制定新交易规则以及修改规则时所涉及到的法律规范以及行业自律规范,这部分研究现有的资料较少,研究视角存在一定的创新之处。与此同时,本文以原油宝穿仓事件为线索,为中行以及我国的其他期货投资者在面对此类突发事件时做好应对提供建议和参考,具有一定的现实意义;对于我国期货市场制度建设和市场培育,处理好期货产品创新与期货市场监管的边界具有一定的建设性意义。

高晨辉^[4]（2021）在《中医养生保健行业监管存在的问题及其原因探析》文中研究指明现阶段,中医养生保健行业监管面临多元主体监管有待完善、行业监管范围存在争议、行业监管手段有待探索等问题。其原因复杂多样,包括监管理念不科学、相关法律规范不健全、监管能力不足等。健全中医养生保健行业监管,一方面需要完善行业协会自律监管,通过立法明确行业协会自律监管的法律地位,规定从业人员应当通过行业协会的培训考核,建立由行业协会负责的不良执业记录机制;另一方面需要健全与完善行政监管,通过立法明确中医药主管部门是行政监管的主体,开办机构的场所标准和服务项目由行政机关负责制定,引入行政机关负责的行政备案制。

李晓洁^[5]（2021）在《证券交易所自律监管的司法介入研究》文中指出证券交易所是金融体制改革的桥头堡,在依法提供证券集中交易场所的同时,也肩负着维护金融稳定的责任。但是我国证券交易所在自律监管司法介入方面仍存在着一些不足,如自律监管权范围扩大但细则不明、民事和行政诉讼制度不完善、司法介入限度不合理等。而在证券交易所自律监管司法介入领域的研究大多淡化这些问题,研究人员期望在交易所的公私属性方面找到平衡,但又很难厘清其属性。本文承认交易所的双重性,但前提是其行政属性占主导地位,也即视其为“准行政主体”。基于此本文提出了“目的导向”原则完善司法介入制度,深入阐述了问题产生的根源即证券交易所的性质不明和立法者的“矛盾”态度,查找问题,直面问题根源,方能在完善证券交易所自律监管司法介入制度方面有的放矢,建设有利于保持我国金融市场长期稳定的司法介入制度。在充分考虑到我国国情和现状的前提下,本文尝试完善我国证券交易所自律监管司法介入制度。以期通过司法介入制度的完善,解决当前司法实践中的问题。本文认为我国证券交易所自律监管司法介入制度应主要包四个层面内容,采用“谨慎型原则”完善司法介入限度;完善民事、行政领域司法介入;建立证券交易所内部协商机制;完善司法审查制度。总之,本课题的研究能够彰显司法公正,有助于我国证券交易所在法治轨道上发挥维护金融市场稳定的作用,对我国金融市场走向国际化具有现实意义。

赵鲲洋^[6]（2021）在《我国数据监管体制的立法完善研究》文中指出数据已经成为社会发展必不可少的资源。数据产业亟需有效的监管体制以平衡保护数据权益与促进数据流通这一矛盾。广义的数据监管体制大体分为政府监管、行业自律监管和数据处理者自我监管三个部分。其中行业自律监管和数据处理者自我监管统称为市场性监管。整体上,我国相关监管体制存在立法不完善;政府监管定位模糊、机构混乱;行业自律监管存在性不强;数据处理者自我监管规定模糊等问题。当前主要有欧盟和美国两种数据监管模式。欧盟形成了以政府监管为主导,区分个人数据和非个人数据的统一立法式监管思路。在个人数据监管中,强调政府监管机构的独立性,以保护数据权益为主。在非个人数据监管中,政府监管采取“必要才监管”的态度,以促进数据流通为主。美国的数据监管以市场性监管为主,实行分领域、底线思维式立法,主要通过行业自律组织发布的行业指引和隐私认证来规范数据处理行为。我国数据监管体制需要梳理立法思路,明确统一监管与分类监管相结合、政府监管与市场性监管相结合的数据监管模式,制定统一数据立法;确定政府监管机构及其职责分工,以网信部门为宏观协调机构,以各省大数据管理局为微观主导机构;增强行业组织的话语权,推动行业准则体系化;明晰数据保护官为数据处理者自我监管机构,并应保持独立性。最终,在我国形成以政府监管为主,市场性监管共同发力的监管模式。

胡晏蔚^[7]（2021）在《我国信用评级机构法律监管机制的完善 ——以行业协会自治为视角》文中研究表明在金融市场中,发行人与投资者之间的信息不对称问题一直是影响金融运行效率的重要因素。信用评级机构的出现有效地缓解了信息不对称问题,提高了金融市场的效率。然而,信用评级机构在发行人付费模式中容易受到发行人的影响进行违规评级,我国也广泛存在着评级虚高、AAA级信用违约等问题,而我国的自律监管和政府监管却没起到良好的监管作用。因此,针对我国信用评级机构法律监管问题的研究和探讨是具有重要意义的,而信用评级机构行业协会自治可以作为上述问题的研究方向之一,也可以在内容和形式上对我国相关研究有所丰富。本文除绪论和结论外,共有四个部分组成。第一部分:信用评级机构监管制度概述。本部分内容包括信用评级机构的概念、性质和作用、信用评级机构的监管必要性和信用评级机构的主要监管方式两方面内容。通过这两个方面的论述,明确了信用评级机构监管制度的基本内涵,为文章的研究打下了基础。第二部分:我国信用评级机构监管的现状分析及域外监管改革考察。首先,通过对我国现行信用评级机构在市场准入、信息披露、利益冲突等方面的监管现状进行分析,总结出我国信用评级机构法律监管在监管模式、市场准入制度、信息披露、自律监管等方面存在的问题。然后,又通过介绍美国和欧盟的信用评级机构监管改革情况,得出加强自律监管、统一监管主体等域外启示。第三部分:信用评级机构监管的新选择:行业协会自治。在现行的自律监管和政府监管方式下,信用评级机构并没有得到有效规范,行业协会可以作为新的监管考虑或路径。通过论述,行业协会自治在完善法律监管、推进自律监管、促进信用评级行业发展等方面有显着作用。第四部分:对我国信用评级机构行业协会自治的建议。本部分根据我国信用评级机构监管存在的问题,有针对性地在信用评级机构行业协会自治的基础上提出了三个方面的建议:其一是建立统一的行业协会,统一行使监管权力;其二是建立有效的市场准入制度,保证信用评级市场的有效竞争;其三是加强信息披露的实施,强化自律监管。

张玉燕^[8]（2021）在《证券交易所自律管理中民事责任的承担基础与豁免标准》文中指出

余思吾^[9]（2021）在《证券交易所收取惩罚性违约金的法律属性及其诉讼路径之探析》文中进行了进一步梳理我国证券交易所有权对券商、上市公司等市场主体收取惩罚性违约金。然而,由于该自律监管措施权力来源多元,既源于公法上的国家立法,又源于私法上的契约设定,使法律性质存疑,也难以确定纠纷适用诉讼类型。相比"违约责任"说与"行政罚款"说,突破公法私法二元体系下的"社会权力"说能贴切地诠释惩罚性违约金的内涵。由法律关系性质、主体性质、行为性质三个要素分析,行政诉讼是该类纠纷基于当下国情的适宜之策。

江淮^[10]（2021）在《安徽省证券监管问题研究》文中指出

二、自律是监管的基础（论文开题报告）

（1）论文研究背景及目的

此处内容要求：

首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。

写法范例：

本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。

（2）本文研究方法

调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。

观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。

实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。

文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。

实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。

定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。

定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。

跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。

功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。

模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。

三、自律是监管的基础（论文提纲范文）

（1）我国资产评估行业监管：现状、原理与理想样态（论文提纲范文）

（2）行业自律监管与所内审计师更换——来自中注协执业质量检查的证据（论文提纲范文）

（3）论美国商品期货交易所交易规则修改的监管 ——以芝加哥商品交易所原油期货负价结算为例（论文提纲范文）

（4）中医养生保健行业监管存在的问题及其原因探析（论文提纲范文）

（5）证券交易所自律监管的司法介入研究（论文提纲范文）

（6）我国数据监管体制的立法完善研究（论文提纲范文）

（7）我国信用评级机构法律监管机制的完善 ——以行业协会自治为视角（论文提纲范文）

（9）证券交易所收取惩罚性违约金的法律属性及其诉讼路径之探析（论文提纲范文）

四、自律是监管的基础（论文参考文献）

• [1]我国资产评估行业监管：现状、原理与理想样态[J]. 王雪蕊. 中国资产评估, 2022(01)
• [2]行业自律监管与所内审计师更换——来自中注协执业质量检查的证据[J]. 李晓慧,陈沁,顾振. 审计研究, 2021(06)
• [3]论美国商品期货交易所交易规则修改的监管 ——以芝加哥商品交易所原油期货负价结算为例[D]. 刘梦瑶. 北京外国语大学, 2021(10)
• [4]中医养生保健行业监管存在的问题及其原因探析[J]. 高晨辉. 医学与社会, 2021(06)
• [5]证券交易所自律监管的司法介入研究[D]. 李晓洁. 河北大学, 2021
• [6]我国数据监管体制的立法完善研究[D]. 赵鲲洋. 烟台大学, 2021(12)
• [7]我国信用评级机构法律监管机制的完善 ——以行业协会自治为视角[D]. 胡晏蔚. 西南科技大学, 2021(09)
• [8]证券交易所自律管理中民事责任的承担基础与豁免标准[D]. 张玉燕. 华东政法大学, 2021
• [9]证券交易所收取惩罚性违约金的法律属性及其诉讼路径之探析[J]. 余思吾. 中国证券期货, 2021(01)
• [10]安徽省证券监管问题研究[D]. 江淮. 新疆农业大学, 2021

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